Основными нормативно-правовыми документами, регулирующими условия и правила осуществления деятельности по предоставлению финансовых услуг ломбардами, являются Гражданский кодекс Украины, Закон Украины от 12.07.01 г. № 2664-ІІІ «О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг» и Положение о порядке предоставления финансовых услуг ломбардами, утвержденное распоряжением Нацкомфинуслуг Украины от 26.04.05 г. № 3981.

Основным законодательным органом, который регулирует деятельность ломбардов является Национальная комиссия по регулированию рынков финансовых услуг.

Основными задачами Нацкомфинуслуг является осуществление государственного регулирования и надзора за предоставлением финансовых услуг и соблюдением законодательства в этой сфере, а также законодательства по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансовыми учреждениями, в т.ч. ломбардами.

Ломбардные организации обязаны ежеквартально формировать финансовую отчетность и предоставить ее результаты до 25 числа первого квартального месяца на проверку в контролирующий орган. Формы подачи отчетности и правила ее формирования утверждены действующим законодательством Украины.

Кроме того, до 1 июня года, следующего за отчетным, ломбард подает в Нацкомфинуслуг аудиторское заключение и годовую финансовую отчетность, подтвержденную аудиторской фирмой или аудитором, информация о которых внесена в реестр аудиторских фирм и аудиторов, который ведется Нацкомфинуслуг.

Результаты аудиторского заключения и годовая финансовая отчетность должны быть опубликованы до 30 апреля на личном сайте ломбарда.

Контроль за оборотом и движением драгоценных металлов осуществляется Пробирной Палатой Украины.
Пробирная служба при осуществлении контроля за деятельностью ломбардов руководствуется Законом Украины "О государственном регулировании добычи, производства и использования драгоценных металлов и драгоценных камней и контроле за операциями с ними" от 18.11.1997г. №637 / 97-ВР.

Контактные данные законодательных органов в сфере ломбардов:

1. Национальная комиссия по регулированию рынков финансовых услуг

Сайт: nfp.gov.ua
Телефон: (044) 234-39-46
Факс: (044) 235-77-51
Адрес: 01001, г. Киев, ул. Бориса Гринченка, 3


2. Пробирная Палата Украины

Сайт: assay.gov.ua
Телефон: (044) 239-97-00
Адрес: 04107, г. Киев, ул. Отто Шмидта, 26


3. Государственная фискальная служба Украины

Сайт: sfs.gov.ua
Телефон: (044) 272-51-59
Адрес: 04655, г. Киев, Львовская площадь, 8